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          警告!藥明康德、上海瀛羽等一年內3次發生證監會處罰事先通知 罰款

          2022-11-14 01:41:54 柯文小站

          警告!藥明康德、上海瀛羽等一年內3次發生證監會處罰事先通知 罰款

          伴隨著證監會的公文,一年前肆虐的藥明康德603259.SH和02359.HK股東非法減持近30億元。5月13日晚,藥明康德發布公告稱公司股東上海瀛羽投資中心“有限合伙人”下屬“上海瀛羽”,并收到中國證監會的《行政處罰事先通知》,因為上海瀛羽未能履行信息披露義務,轉讓股票不符合法律法規以及國務院證券監督管理機構的規定,因此證監會責令L改正,給予警告,處以2億罰款。北京天馳君泰律師事務所合伙人律師吳月超告訴時代財經:“罰款額很大,當然與交易金額大有關。就處罰類型而言,這是輕微的懲罰。這是第一季度的單方面行為,其他管理層和股東不必為此負責?!迸c實際控制人李革關系密切的上海瀛羽成立于2015年9月22日。直到上海瀛羽減持完成數天后,藥明康德于2017年6月11日晚發布了《關于股東違反承諾的公告》,以減少公司股份并通過該公司道歉。經調查,證監會認為上海瀛羽作為信息披露義務人未能及時履行其股票減持行為,其中包括“證券法”第一百八十六條和第100九七條兩項違法行為,將被處罰2020年。

          4月,以“工作人員疏忽減持規則”股東非法減少其持有量1000倍的熱景生物為由,“大辰部門”股東迅速增持了1000倍的業績。

          6月15日晚,姚明康德發布股東道歉公告后,公司收到上海證券交易所的監管信。

          就在當晚,藥明康德突然宣布公司收到上海盈義的《關于減持股份違約承諾的通知》和道歉信》。

          根據公告,上海盈義違反了減持承諾。在實施減持之前未能遵守其作為委托投票方的有關減持公司股份的相關承諾,也沒有提前通知藥明康德,也沒有事先披露。該計劃執行公告等相關程序已于15個交易日通過公司的披露。

          警告!藥明康德、上海瀛羽等一年內3次發生證監會處罰事先通知 罰款

          在有條件的情況下,證券交易所應采取紀律處分措施,例如情節嚴重的監管措施以及通知批評,公開譴責等;如果發生嚴重情況,則證券交易所應當通過限制交易處理措施禁止相關證券賬戶6個月或12月內減持股份。

          標簽:股票 | 股東

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